Die BaFin und die Kapitalmarktaufsicht sowie die Vertretung vor der BaFin zur Vermeidung von Rechtsstreitigkeiten

Die vorliegende BaFin-Fachbroschüre informiert über das Bankaufsichtsrecht über Kapitalmarktprospekte ( Verkaufsprospekte über Vermögensanlagen und Wertpapierprospekte ) einerseits und über Zulassungen / Genehmigungen für Finanzdienstleistungsinstitute, Kapitalanlagegesellschaften nach dem KAGG, Wertpapierhandelsbanken etc. andererseits.
 
Dr. Horst Siegfried Werner befasst sich seit 30 Jahren ausschließlich mit der bankenunabhängigen Unternehmensfinanzierung, innovativen Finanzierungsmodellen sowie der Konzeption und der Umsetzung von Privatplatzierungen zur Kapitalbeschaffung für mittelständische Unternehmen  in und außerhalb der Börse. Wir haben mit unserer langjährigen Erfahrung mehr als 650 Kapitalmarktemissionen begleitet und in diesem Zusammenhang mehr als 100 Wertpapier-Emissionsprospekte bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, der BaFin ( heute Frankfurt/Main und Bonn ), bzw. früher dem Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, vormals Berlin, als Vorgängerbehörde der BaFin zur Genehmigung gebracht.

Damit gehört die Dr. Werner Financial Service AG mit ihren Netzwerkpartnern bei der Bundesanstalt für die Kapitalmarktaufsicht zu den sog. „Vieleinreichern“. Die Beratung zu den Finanzdienstleister-Verantwortlichkeiten, zur Gewährleistung der umfangreichen Informationspflichtenpflichten  und Ad-hoc-news gegenüber der BaFin, insbesondere börsennotierter Unternehmen bzw. von Finanzdienstleistungsunternehmen, haben wir in den letzten Jahren verstärkt und verbessert. Die Vermittlerhaftung und Finanzdienstleisterhaftung bzw. Vertriebshaftung finden in den gesetzlichen Bestimmungen der Bankenaufsicht ihren Ursprung und Ausgangspunkt.

Über unsere Finanzierungstätigkeit und Finanzdienstleister-Beratung standen und stehen wir im permanenten Einreichungs-Kontakt mit der BaFin. Wir kennen die historischen Entwicklungen der bankaufsichtsrechtlichen Regelungen und können künftige Entwicklungen bei der Interpretation der einschlägigen Vorschriften zum Kapitalmarkt frühzeitig einschätzen. Dies versetzt das Dr. Werner Financial Service Netzwerk in die Lage, unsere Mandanten über die mit uns kooperierende Bernd & Didier RA-GmbH zukunftsbezogen, praxisorientiert und interessengerecht bei und vor der Bundesbehörde der BaFin zu vertreten.

Das Inhaltsverzeichnis:

I. AUFGABE UND FUNKTION DER BaFin...........................................................................4
 
II. DAS BERATUNGSSPEKTRUM DER DR. WERNER FINANCIAL SERVICE AG ......5
 
III. EMISSIONS- UND BÖRSENOTIERTE UNTERNEHMEN .......................................... 6
 
IV. GESTATTUNGS- UND BILLIGUNGSVERFAHREN FÜR PROSPEKTE ..................7
 
V. WERTPAPIERHANDELSBANKEN, FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE UND
     ANDERE VERTRIEBSORGANISATIONEN....................................................................8
 
VI. ANFORDERUNGEN UND ABLAUF EINES ERLAUBNISANTRAGS ZUM
      BETREIBEN VON BANK GE SCHÄFTEN UND ERBRINGEN VON 
      FINANZDIENSTLEISTUNGEN NACH §32 ABS. 1 KWG............................................9
      1.Erlaubnispflichtige Geschäfte.....................................................................................9
      2.Anforderungen an die Geschäftsleitung..................................................................11
      3.Mindestkapitalausstattung.........................................................................................11
      4.Erlaubnispflichtige 
          Geschäfte......................................................................................................................11
      5.Form und Inhalt des Erlaubnisantrags....................................................................12
      6.Geschäftsplan...............................................................................................................13
      7.Erstellung von Musterverträgen.................................................................................13
      8.Compliance-Beratung.................................................................................................13
 
VII. BESONDERHEITEN BEI ANFORDERUNGEN FÜR BANKGESCHÄFTE.............14
      1.Mindestkapitalausstattung..........................................................................................14
      2.Geschäftsleiter..............................................................................................................14
      3.Geschäftsplan...............................................................................................................14
      4. Musterverträge..............................................................................................................14
 
VIII. MELDEPFLICHTEN GEGENÜBER DER BAFIN.......................................................14
IX. WAGNISKAPITALBETEILIGUNGSGESETZ (WKBG)..................................................16
  
X. KOSTEN BEI DER BAFIN.................................................................................................17
      1.Prospektgestaltung,       ...............................................................................................17
      2.Erlaubnisverfahren.......................................................................................................17
      3.Laufende Kosten der Institute....................................................................................17
 
XI. BERATUNG IN JEDER PHASE IHRER AKTIVITÄEN AM KAPITALMARKT.............18
XII. DAS ZIEL UNSERES ENGAGEMENTS.......................................................................19
Kontakt.....................................................................................................................................20
Anhang.....................................................................................................................................21

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